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　　所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart 公司《供货商标准》的条件下生产的。工厂在经过审核后,将被评估为某种审核结果(等级)。审核结果(等级)分如下几种：
　　GREEN（绿色）
　　◎ 审核时未发现违规或只有低风险违规现象，工厂将被评为Green
　　◎ 订单可正常出货
　　◎ 可接新订单
　　◎ 工厂获得Green 结果一年后，如仍生产Wal-Mart 的商品，须接受年审。
                 

　　YELLOW（黄色）
　　◎ 审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为Yellow
　　◎ 订单可正常出货
　　◎ 可接新订单
　　◎ 工厂将于评估结果出来后120 天内重新审核。

　　ORANGE（橙色）
　　◎ 审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为Orange
　　◎ 订单可正常出货
　　◎ 可接新订单
　　◎ 工厂将于评估结果出来后120 天内重新审核。
                 

　　RED（红色）
　　◎ 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为“red”
　　◎ 工厂存在如下方面的违规：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件
　　◎ 取消已下达的订单
　　◎ 尚未发运的订单一律取消
　　◎ 如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受
　　◎ 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受（不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理）
　　◎ 不能接受新订单
                 

　　Disapproved（冻结）程序：
　　“Disapproved”不应与ES 审核结果混淆。此程序主要是用于管理不符合新ES 规程及要求的供货商/工厂。不符合及/或不合作的供货商/工厂将被归入此状态。
　　本Ethical Standards 程序中，符合如下要素的工厂可列入Disapproved 状态：
　　◎ 两年内得到总共四次(连续或累计)Orange（橙色）结果。
　　◎ 直接进口供货商：当供货商的工厂得到三次Orange（橙色）结果之后,Wal-Mart 将决定下次审核是由Wal-Mart 指定的第三方公正机构或是由Wal-Mart Ethical Standards 部门进行。如需第三方审核，审核的相关费用应由供货商承担。第三方审核的“审核申请表”必需在上次审核的审核日期的90 天内提交。

　　DISAPPROVED 程序的执行：
　　◎ 获Orange（橙色）结果累计次数将自最后一次审核日倒推两年。
　　◎ 第三次获Orange 结果时，结果应同时告知供货商/工厂及Wal-Mart 采购部门。注：如果任何一次的审核结果使工厂得到两年内的第四次Orange（橙色）结果，该工厂将自最后一次审核之日起被列入“Disapproved”状态。

　　列入“DISAPPROVED”的后果：
　　◎ 自审核之日起至少一年内，不可以接受新的订单
　　◎ 所有采购订单将被取消
　　◎ 所有未装船的订单将被取消
　　◎ 只接受已发运的产品
　　◎ 工厂处于“disapproved”状态时，不可以接受新的订单
　　◎ 直到经第三方审核机构或Wal-Mart Ethical Standards 部门重新审核，并取得Yellow 或Green 结果后方可接受新订单。

　　解除“DISAPPROVED” 状态：
　　◎ 工厂须先解决导致Disapproved 的问题
　　◎ 供货商须在业务恢复前至少30 天内，向本地Ethical Standards 部门提交《审核申请表》。
　　◎ 工厂须接受全面审核，并取得yellow 或green 结果后方可接受新订单。
　　◎ 文件审阅将包括少则三个月，多至一年的工资记录
　　◎ 对于直接进口供货商，ES 部门将确定供货商的工厂是否需第三方审核机构或本公司ES 部门进行审核。ES 部门决定交由第三方审核机构进行审核，审核相关费用应由供货商承担。
　　◎ 如工厂未取得合格审核结果，将继续保持“Disapproved”状态
　　◎ 工厂做好重新审核准备后，供货商可再提交《审核申请表》。

　　Wal-Mart 鼓励供货商按照Wal-Mart 的《供货商标准》发展并改善其所使用之工厂。
                 

　　供货商的表现将通过如下参数评定：
　　◎ Disapproved 工厂的数量
　　◎ 由于被列入Disapproved 状态而未再启用工厂的数量
　　◎ 整体工厂表现：得Green 结果工厂数量，得Yellow 结果工厂数量，得Orange 结果工厂数量，得 Red 结果工厂数量拒绝进入/检查权
　　Wal-Mart Stores, Inc 的《供货商协议》规定，供货商须允许Wal-Mart 的代表进入其生产场所，以确保各家工厂严格遵守了Wal-Mart Stores, Inc.《供货商标准》。为使供货商了解Wal-Mart 如何看待Wal-Mart 公司《供货商标准》相关『拒绝进入/检查权』的问题，下面以示例说明：
　　◎ 只允许审核人员检查所有设施，但不允许检查文件或宿舍。
　　◎ 检查是通过工厂管理人员/供货商安排的，到达工厂后又被毫无理由地拒绝进厂。
　　◎ 工厂管理人员说厂内只有一个单位生产Wal-Mart 的产品，但审核人员发现其它单位的工人也在此“专门”厂房内工作。整个工厂（所有厂房）都应接受审核。
　　◎ 有时，工厂管理人员会拒绝提供相关记录，理由是这些记录已发到国外/代表处或负责人请假不在等，因而无法提供要求的数据。同样，对于有关面谈的要求，工厂可能借口说相关批准人不在，因此，不能与员工进行面谈。
　　◎ 遇到上述情况，审核人员应用心观察。如审核人员确信该厂所说的理由可以接受，应另外做特殊安排。相关文件审阅完毕，员工面谈做完后，方可给工厂做出审核结果。
　　◎ 如工厂未能提供员工的人事数据，亦视为违反检查权规定。
　　由于Wal-Mart 供货商在签订《供货商协议》时便知晓了审核要求，且Wal-Mart 供货商均收到ES 供货商手册，因此Wal-Mart 的供货商均被认为已知道审核所要求的文件。如审核人员被拒绝进入厂区、宿舍，或不被允许查看相关文件（包括工资文件、考勤卡、合同、员工面谈等），后果将会很严重。

　　“拒绝进入/检查权”后果如下：
　　◎ 取消全部采购订单（PO）
　　◎ 在工厂通过审核之前，不能接新订单。
　　◎ 不准出货。
　　◎ 所有未装船的订单将被取消
　　◎ 直接进口供货商：通过GP 或第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果，方可重新启用。如Ethical Standards 部门决定审核应由第三方审核机构进行，那么第三方审核费应由供货商承担。
　　◎ 美国本土供货商：通过第三方审核机构重新审核的工厂，只有获得可接受的审核结果, 方可重新启用。
　　◎ 一旦订单被取消，将不能恢复。如业务已恢复，供货商的工厂须重新接单。

　　解除“拒绝进入/检查权” 状态：
　　◎ 供货商/工厂准备就绪后，可随时恢复与Wal-Mart 的业务。
　　◎ 供货商须提交《审核申请表》
　　1）直接进口供货商须向相关GP 办事处提交一份《审核申请表》。
　　2）美国本土供货商须通过电邮地址auditreq@wal-mart.com 提交填好的《审核申请表》。

　　审核时限
　　年审：
　　只有审核结果为Green（绿色）的工厂才需年度审核。供货商须确保年审及时安排并在上次审核后一年内进行。过去一年的考勤表及工资表须备妥，以便每次初审及年审时查阅。年审应在初次获得Green 结果之后一年内进行。年审应在结果有效期结束前至少60 天安排，以避免审核结果失效。

　　跟进审核的安排：
　　如根据工厂审核的结果需进行跟进审核，供货商/工厂应负责联系相关GP 办事处，协调安排跟进审核事宜。未能在规定时间内安排好跟进审核的供货商/工厂将被列为“Disapproved”（详阅Disapproved 程序部分）。

　　跟进审核：
　　跟进审核期间，审核人员将检查原来导致工厂审核结果的相关违规问题。但审核范围将不限于上次发现的违规行为。获Yellow（黄色）、Orange（橙色）结果的工厂，须在120 天内进行跟进审核。