前  言

感谢贵公司对我们ICTI国际玩具工业理事会商业运作规范审核程序的关注，该程序也被称为“CARE程序”。

现在,贵公司正与一家最有声望的从事商业操守和社会责任认证的协会合作。如果贵公司获得ICTI商业运作规范的认证，贵公司的所有顾客将视贵公司为最优秀的供货商。

在准备申请ICTI商业运作规范认证的时候, 首先应选择一家符合资格的审核公司来履行审核的程序。但是，需要指出的是审核公司在做审核时不会提供咨询服务。所以，若有这方面的需要，应向其它的机构寻求帮助。中国玩具协会拟将向厂商提供培训课程，这将是获取有关审核程序规范信息的最佳途径之一。目前，ICTI亚洲协会只提供文书方面的支持，而不会提供任何技术上的建议。

附件“CARE 程序”有关的各种文件将有助于理解审核程序和细节。在开始审核前，应联络ICTI认可的审核公司,并且比较其服务及费用后再做出最终决定。然后，贵公司还需要了解ICTI亚洲协会并通过审核公司提交申请表及注册费用。

中国玩具协会已经出版了一本中英文对照的关于“CARE 程序”的书（全称：国际玩具工业理事会商业运作规范International Council of Toy Industries’ Code of Business Practices）。贵公司可向中国玩具协会购买此书。这是一本对贵公司准备接受ICTI认证很有帮助的参考书。

审核将包括一次全面审核以及一次对“纠正措施”的跟进审核。获得认证至少需要60天的时间，具体时间取决于工厂规模以及初审后的改进措施。

如果贵公司对审核员所发现的问题或对审核程序有任何异议，可以书面形式向ICTI亚洲协会提出申诉（请按所附的申诉和投诉文件来运作）。如有任何问题，也可与我们联络。

工厂申请认证的七个步骤

如作为工厂想申请符合国际玩具工业理事会商业行为守则的认证须遵循以下程序：

1、首先工厂可以通过打电话或发邮件到中国玩具协会或向任何一家获批准的审核公司索取相关资料和文件。ICTI亚洲协会将提供这些申请资料的文件清单（见附件）。

2、接着需要选择及联络一家获得ICTI审核资格的公司，向他们说明准备进行认证，并要求进行工厂审核。该审核公司就会协助工厂并向ICTI亚洲协会递交填写完整的注册表及费用。

3、工厂审核所需费用由申请认证工厂与所委托的审核公司进行协商，在达成一致后,正式开始审核。

4、在审核时，工厂应与审核公司就所发现项达成一致，必要时，应制定并实施纠正措施，之后，审核公司会对纠正措施的实施情况再次进行审核，并收取由此而产生的相关附加审核费用。

5、如通过审核，审核公司会将审核报告提交给ICTI亚洲协会作审阅和批核。

6、审核报告一经批核，并在收到确认证书费用后，ICTI亚洲协会将通过审核公司签发证书给工厂。

7、基于持续运作情况进行审核验证后，ICTI亚洲协会每年重新签发该证书。所有确认证书须每年更新。

参加CARE审核程序，工厂需提交一份申请表并通过所选定的审核公司支付适当的申请费用。表明工厂及管理层同意遵守这套文件里的条款。

申请的文件应包括：

A --- 工厂申请的七个步骤

B --- 数据清单

C --- ICTI商业行为守则文件

D --- 审核登记表

E --- 银行帐号

F --- 工厂费用一览表

G --- 审核公司与被审核工厂之间签署的保密协议

H --- 术语表

ICTI是什么？为什么要制定ICTI商业行为守则？

ICTI国际玩具工业理事会，是一个由大约20个国家的玩具协会组成的联合商会，这些国家包括美国、中国、香港、英国和其它主要的玩具生产国和消费国。玩具工业长时间以来都拥有一种信誉，那就是玩具的生产制造能够遵守工厂所在地的国家/地区的法律法规，从长远来看，遵守法规的工厂将能够有一个高效的运作模式。因此，ICTI从许多玩具公司抽调专业人士组成了一个小组，他们撰写了一套文件并称之为ICTI商业运作规范。这套文件汇集了工厂需要依从的地方法律法规包括工业安全、薪酬福利、延长工作时间及其它有关内容。ICTI商业运作规范的文件已包含在申请的文件套装里并且将给申请参加ICTI审核系统的每家工厂。

ICTI商业运作规范如何应用于玩具行业？

 除了工厂管理层应用ICTI商业运作规范去监控他们的工厂更好地遵守所在地的法律法规之外，ICTI商业运作规范还可以应用于第三方审核机构的审核员量度工厂遵循ICTI商业运作规范的情况。ICTI认可指定的审核公司聘请经验丰富的审核员去执行ICTI的审核。ICTI的专家工作组将审核每一家审核公司和每一位审核员递交的申请，以确保他们是具备相关经验的。即使有些审核员很熟悉这套文件， ICTI仍会为每位审核员提供一个培训课程以确保他们完全理解ICTI商业运作规范，最后，ICTI将为这些审核公司和审核员颁发资格证书。

 ICTI 审核系统是什么?

ICTI 审核系统或CARE程序是由国际玩具行业编制的，它的职责描述如下：

1、ICTI批准指定的审核公司和审核员对ICTI商业运作规范执行情况进行审核，有关程序见前面的叙述。

2、工厂的管理层联络ICTI亚洲协会或者被认可的审核公司索取申请文件套装; 如需查询，可联络ICTI亚洲协会以获取被 ICTI 认可的本国的审核公司的名称及电话。

3、工厂可以选择任何被认可的审核公司按ICTI的标准执行工厂的审核。

4、工厂管理层可以采取措施改善工厂的安全并依从劳动法规的情况或聘请顾问准备审核 (详见后面所叙述的“工厂的管理层可以做什么-------”)。

5、申请表的有效期为一年，在这段时间内，工厂需要获得由选定的审核公司通过的审核，并获得ICTI发证。满一周年时，ICTI秘书处会把申请公司的名单从申请清单中删除。如果是情况特殊，ICTI秘书处可能会保持这家工厂的名单于清单里较长时间。但，工厂必须另付申请延期的费用。

6、公司进行审核并签署包括纠正措施要求的审核报告。

7、管理层制定纠正措施并将其递交给审核公司。

8、30天、60天或90天之后，审核公司将核实工厂根据落实纠正措施以及符合ICTI商业运作规范的情况(或者是如果工厂仍没有符合ICTI商业行为守则，给出新的纠正措施的要求)。

9、若审核公司确认工厂已遵循ICTI商业行为守则，则将之汇报给ICTI。

10、ICTI向审核公司通知工厂收到ICTI确认证书资料。

11、工厂支付ICTI证书的年费并获得证书。

12、一年以内，工厂需接受年度审核，以确认工厂持续实施ICTI商业运作规范。

13、ICTI 亚洲协会将不定期进行质量保证审核，工厂聘请的审核公司需要确认该审核结果，或者ICTI派出一名观察员去观察审核公司是如何进行审核的。已获取ICTI确认证书的工厂需要接受一次审核质量保证的审核。若工厂进行ICTI-CARE程序就必需接受有关质量保证审核，所有质量保证审核的费用由ICTI 亚洲协会负责。

14、在质量保证审核中若发现严重不符合项时，将有可能被取消确认证书，当然工厂亦可提出申诉或进行另一次审核以恢复确认证书。

工厂为什么要参与ICTI的审核系统？

在一些情况下，客户可能会要求工厂出示遵循ICTI商业行为守则的证据即工厂已通过ICTI认可的审核公司的审核。此外，遵守ICTI商业运作规范，在很多国家则意味着工厂遵守了当地政府的颁布的有关工业安全、薪酬支付等方面的法规；同时还意味着工厂具有更大的发展潜力及生产能力。

工厂的管理层如何获得申请的程序？

申请可以通过电子邮件、传真或邮寄的方式进行。

中国玩具协会

北京复兴门内大街101号

邮编100031

电话：010 66053388-中国玩具协会

若工厂申请参加，在ICTI审核系统中如何真实地反映工厂的状况？

 已经申请参加但仍没有收到ICTI确认证书的工厂，其作为“ICTI审核系统的申请者”是可以查询的，或者他可以陈述“我们已经申请参加了ICTI的审核系统。”

 工厂的管理层怎样支付申请费用？

 请参照提交申请表文件（见附件）。

 工厂管理层在ICTI认可的审核公司进行审核前可以做什么呢？学习怎样遵循ICTI商业行为守则以显示工厂将不断改善工厂的环境和雇员的工作条件与承诺？

 在很多方面，工厂(主要指雇主或管理层)可以显示他们对工业安全和雇员平等待遇的承诺。没有工厂可以把这些全部做到，但是在ICTI审核以前，有些方面是需要证实的。

1、向ICTI亚洲协会申请加入ICTI审核系统。

2、工厂应委任一位负责环境、安全和健康(以下简称：职安健)的经理，负责此项工作。

3、安排职安健经理去参加不同的玩具协会或社会认可审核机构培训。

4、在雇员公共区域的公告栏张贴雇员工资计算方法、加班规定等。

5、通过会议向雇员解释安全工作的重要性如防火、正确操作机械设备或正确佩戴个人劳动防护用品、如何计算薪酬及褔利等。

6、对雇员和管理人员进行认证培训。

7、应用申请程序里的ICTI的审查表和指导性文件进行一次内部审核。或工厂管理层聘请顾问进行一个非正式的审核以量度工厂遵循当地有关环境、安全和健康以及劳动法规的情况从而更好地遵守ICTI商业运作规范。顾问应该与正式审核公司有所不同即基本上来自于ICTI认可的审核公司，除非他是工厂所处国家或地区的ICTI认可的审核公司。

8、开始审核的方法参照ICTI认可的审核公司。

审核公司负责的ICTI的审核收取多少费用呢？

 ICTI没有统一审核的收费标准。因此工厂管理层可以咨询其所在国家被ICTI认可的审核公司，索取费用清单和给予报价，最后决定聘请哪家审核公司。

 为什么ICTI要求厂方代表和审核公司负责操作该审核的审核员代表，在审核之前共同签署一份保密协议？

 ICTI希望工厂管理层和审核公司双方都明白ICTI所认可的审核公司是需要为工厂的信息予以保密的。

审核公司准许获取ICTI商业行为守则所涉及的有关资料和信息。它可能包括私人的和机密的资料。审核公司所使用的工厂信息只是为了表明工厂实现ICTI审核之目的。换言之，这些信息只是用来编制审核报告。而审核报告只是把被审核工厂反映给ICTI。

如果需要的话，审核公司所收集的任何背景资料(包括产品)还需递交至ICTI秘书处。

保密协议表明审核员和审核公司将用处理他们自己机密信息的方法去处理被审核工厂的机密信息------这表示着有非常高的保密度。

ICTI的审核程序是什么？

ICTI认可的审核员是会按照一般的程序展开对工厂的安全和雇员工作环境的审核。在审核前，审核公司会寄一份审核清单至工厂，以便当审核员到达时工厂已为审核员准备了相关的资料。有一些文件是需要复印的，有一些是需出示给审核员查核的。审核员可能还会有一份在现场审核时需要访问或需与人交谈的清单。审核员将就审核结果与包含于申请资料里的ICTI商业运作规范之一致性进行审阅。

审核员通常用两天至三天或3 至 6 个工作日来完成审核，具体需视工厂规模而定。在审核结束时，审核组长会进行审核总结，述明工厂将会于十个工作日内收到审核报告，报告可能包括不符合项的纠正措施的行动要求。被审核的工厂如有任何需要纠正措施的事项，审核员会在一个合理的改善期限之后联络被审核工厂，以确定跟进审核的时间。若审核公司确认被审核工厂已遵循ICTI商业行为守则，将会联络ICTI秘书处核实这一遵循情况。工厂必须支付给审核公司关于跟进审核中所提供的审核服务的费用。

在ICTI的审核系统中工厂有最后期限吗？

 有两种主要的最后期限。首先，工厂必须在申请参加ICTI审核系统的一年内进行由ICTI认可的审核公司所执行的ICTI的审核。其次，在上述同一时间内，通过审核公司的三次审核，工厂必须建立遵循ICTI商业运作规范的基础。换言之，如果审核公司发现工厂在经过第二次的跟进审核之后仍然有一些具体事项没有遵循ICTI商业行为守则，那么工厂将会从ICTI的申请清单中予以除名并且在ICTI秘书处一个裁定的周期内不可能恢复申请。第二次的跟进审核将会是ICTI第三次审核的全部。

在ICTI商业运作规范框架内的具体资料包括未成年工、当地最低工资标准、没有支付加班工资、没有按照法律要求给予休息日，但不限于此。因此，工厂管理层在审核公司发出审核报告后在报告所列明的时限内对报告中的不符合项实施纠正措施计划是非常重要的。

 工厂怎样从ICTI获得年度确认证书？

 当审核公司核实工厂运作是符合ICTI商业运作规范的，审核公司会将审核报告的副本呈交至ICTI秘书处并推荐该工厂获颁发确认证书。如果ICTI批准了这一推荐，工厂则需支付证书的年费。工厂需要每年重新申请复核，以确认工厂是持续遵循ICTI商业运作规范的。

 若获取ICTI确认证书，工厂管理层该如何使用呢？

 已经注册的工厂，将会收到ICTI确认证书，他可以告诉任何人已获取确认证书，只要证书是有效的。在确认证书过了有效期后，如果工厂没有为下一年接受成功的复审，工厂管理层必须停止使用证书。同样，如果工厂被发现没有遵循ICTI商业行为守则或其它的原因而被暂缓发放ICTI确认证书，工厂亦必须停止使用ICTI确认证书。若工厂通过不正当渠道获取ICTI确认证书，在ICTI顾问委员会所裁定的时间内将不会被准许参加ICTI的审核系统。

是否有申诉审核员或ICTI的决定的程序？

有很多申诉的方法。第一，工厂管理层可以向审核公司技术经理交涉任何不同意见务求达成一致。第二，透过信函、传真、电子邮件向ICTI秘书处(或ICTI亚洲协会)述明争议的问题能够被得到重视。技术咨询委员会将讨论这问题并设法达成共识。第三，如果前面两种方法仍未能解决问题，将正式提交至ICTI执行委员会处理。执行委员会的任何决议将成为所有相关方的最终约束力。

ICTI秘书处将保存所有的申诉、抱怨和争论以及对于被委任的审核员或被审核工厂的矫正行动的记录。

申诉可能源于以下几方面的原因，但不限于此：审核公司对工厂管理层的不合理要求；或工厂被发现没有遵循商业运作规范，但工厂管理层有资料显示其事实上是遵循商业运作规范的；或工厂认为是不正确的原因导致其失掉了确认证书。

如何实施“审核质量保证”的审核工作？

为了确保ICTI审核系统的正直性，ICTI计划不定期聘请审核员和/或有资格人士进行一个未经宣布的“审核质量保证”的审核，以验证ICTI的审核结果。在此情况下，ICTI可能挑选除工厂所选择的以外的任何的审核公司来进行关于审核质量保证的审核。任何获得确认证书的工厂都需接受该审核。如果工厂不允许该审核质量保证的审核员和ICTI任何观察员进入工厂进行未经宣布的审核，那么工厂必须负责审核员的正常交通费用。然而，如果审核员第二次到达工厂执行未经宣布的审核而工厂拒绝审核员进入，或者是工厂拒绝支付第一次未经宣布的审核的相关交通费用，工厂将失去使用ICTI确认证书的权利。这个工厂也将从ICTI网站所认可的工厂名单中删除。

提交申请表

1、  工厂申请国际玩具工业理事会即ICTI CARE认证程序需填写一份申请登记表。基本资料应用英文填写，中文作为补充。

2、  工厂需负担申请国际玩具工业理事会即ICTI CARE认证程序的费用。款项存入后，请将银行的存款凭证副本连同填写好的申请表送交工厂选定的审核公司，并由审核公司代表工厂提交到ICTI 亚洲协会。

3、  ICTI亚洲协会在收到工厂申请表及费用后将确认书电邮至工厂所选定的审核公司。

所有审核申请包括申请费用应直接向审核公司查询，切勿向ICTI亚洲协会直接联络。